证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2026-001
债券代码：123185 债券简称：能辉转债
上海能辉科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕221号”文同意注册，公司于
债”），每张面值100元，发行总额34,790.70万元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司34,790.70万元可转换
公司债券于2023年4月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“能辉转债”，债券代
码“123185”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易
日起至本次可转债到期日止，即2023年10月9日至2029年3月30日止（如该日为法
定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
（四）可转债转股价格历次调整情况
次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“能
辉转债”转股价格的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一
次会议，审议通过了《关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，根据《募集
说明书》相关条款的规定及公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事会决定
将“能辉转债”转股价格向下修正为32.80元/股，修正后的转股价格自2023年11月
为32.50元/股，调整后的转股价格自2024年6月20日（权益分派除息日）起生效。
具体内容详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于权益分派调整能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
会议、2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“能
辉转债”转股价格的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次
会议，审议通过了《关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说
明书》的约定及公司2024年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“能辉转
债”转股价格向下修正为28.00元/股，修正后的转股价格自2024年7月30日起生效。
次会议、2024年第七次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“能
辉转债”转股价格的议案》。2024年11月26日，公司召开第三届董事会第三十八
次会议，审议通过了《关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募
集说明书》的约定及公司2024年第七次临时股东大会的授权，董事会决定将“能
辉转债”转股价格向下修正为22.66元/股，修正后的转股价格自2024年11月27日
起生效。
调整后的转股价格于2025年2月25日起生效。具体内容详见公司于2025年2月20
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于授予限制性股票增发股份
调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-010）。
为22.15元/股，调整后的转股价格自2025年6月19日（权益分派除息日）起生效。
具体内容详见公司于2025年6月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于权益分派调整能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2025-049）。
（五）可转债回售情况
公司于2024年6月6日召开第三届董事会第二十八次会议、于2024年6月21日
召开2024年第三次临时股东大会和“能辉转债”2024年第二次债券持有人会议，审
议通过了《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案》。根据《募集说
明书》的约定，附加回售条款生效。本次回售申报期为2024年7月12日至2024年7
月18日，根据中国结算深圳分公司出具的相关文件，本次共回售12张。具体内容
详见公司于2024年7月24日在巨潮资讯网披露的《关于能辉转债回售结果的公告》
（2024-085）。
二、可转债有条件赎回条款触发情况
（一）有条件赎回条款
在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以债券面值
加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
（1）在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交
易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
（2）当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365；
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及调整日后的交易日按调整后的转
股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款触发情况
自2025年11月10日至2025年12月2日，公司股票已满足连续三十个交易日中
至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格（即22.15元/股）的130%（即
的议案》。结合当前市场及公司自身情况，经过综合考虑，公司决定行使本次“能
辉转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回于赎回登记日
收盘后全部未转股的“能辉转债”。
三、赎回实施安排
（一）赎回价格的确定依据
根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，“能辉转债”赎回价格为
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365；
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2025年3月31日）起至本计息年度赎回
日（2025年12月24日）止的实际日历天数（算头不算尾）。
每张债券当期应计利息IA=B×i×t/365=100×1.00%×268÷365≈0.73元/张（含税）
每张债券赎回价格=债券面值+当期应计利息=100+0.73=100.73元/张。
扣税后的赎回价格以中登结算核准的价格为准。公司不对持有人的利息所得
税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
截至赎回登记日（2025年12月23日）收市后在中登结算登记在册的全体“能
辉转债”持有人。
（三）赎回程序及时间安排
持有人本次赎回的相关事项。
（2025年12月23日）收市后在中登结算登记在册的“能辉转债”。本次赎回完成后，
“能辉转债”将在深交所摘牌。
回款将通过可转债托管券商直接划入“能辉转债”持有人的资金账户。
四、赎回结果
根据中国结算提供的数据，截至赎回登记日（2025年12月23日）收市后，“能
辉转债”尚有11,679张未转股，本次赎回“能辉转债”的数量为11,679张，赎回价格
为100.73元/张（含当期应计利息，当期年利率为1.00%，当期利息含税）。扣税
后的赎回价格以中国结算核准的价格为准，本次赎回共计支付赎回款
五、赎回影响
公司本次赎回“能辉转债”支付的赎回款为1,176,425.67元，不会对公司的
财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。
公司本次赎回“能辉转债”的面值总额为1,167,900.00元，占发行总额的0.34%，
不会影响本次可转债募集资金投资项目的正常运营。
本次赎回为全部赎回，赎回完成后，“能辉转债”将在深交所摘牌。
截至赎回登记日（2025年12月23日）收市，公司总股本因“能辉转债”转股累
计增加15,652,530股，短期内对公司的每股收益有所摊薄。
六、摘牌安排
本次赎回为全部赎回，赎回完成后，无“能辉转债”继续流通或交易，“能辉
转债”因不再具备上市条件而需摘牌。自2026年1月5日起，公司发行的“能辉转债”
（债券代码：123185）将在深交所摘牌。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“能辉转债”摘牌的公告》（公告编号：
七、最新股本结构
截至2025年12月23日，“能辉转债”累计转股15,652,530股，公司总股本因“能
辉转债”转股累计增加15,652,530股。因总股本增加，短期内对公司的每股收益有
所摊薄。公司最新股本情况如下：
本期变动前 转股期间累计变动(+-) 本期变动后
股份性质
(2023 年 9 月 28 日) (股) (2025 年 12 月 23 日)
股份数量 比例
股份数量(股) 比例(%) 可转债转股 其他
(股) (%)
一、限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 390,000 0.26 35,927,250 36,317,250 21.62
股权激励限售股 210,000 0.14 2,605,000 2,815,000 1.68
首发前限售股 90,098,100 60.19 -90,098,100 - -
二、无限售条件
流通股
三、总股本 149,690,000 100.00 15,652,530 2,605,000 167,947,530 100.00
注：1、本次变动前股本情况为截至2023年9月28日（开始转股前一交易日）的股本情况；本次变动后
股本情况为截至2025年12月23日（赎回登记日）的股本情况。
八、咨询方式
咨询部门：董事会办公室
咨询电话：021-50896255
邮箱：nenghui@nhet.com.cn
九、备查文件
“能辉科技”股本结构表；
“能辉科技”股本结构表；
特此公告。
上海能辉科技股份有限公司董事会
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